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陕煤财务企业合规建设进行时
发布时间:2019-10-28     编辑:张帼     文章来源:   分享到:

陕煤财务企业自成立至今7年多,始终重视合规建设,坚守合规底线。企业合规建设经历了“推进”“深化”“提升”三个阶段,三步走了七年,时间跨度有些漫长,每一步却走得坚实、稳健。这些年大家通过“搭”平台、“梳”流程、“细”措施等手段,逐步建立了符合自身发展要求的合规体系,并持续优化和完善。

一、注重顶层设计,为合规建设保驾护航

企业自上而下设立了董事会与监事会、经营管理层、风险管理部门、各业务部门的四级合规管理组织架构。

董事会是合规建设和管理的最高决策机构,监事会监督董事、高管合规管理职责的履行情况。

经营管理层负责制定具体的合规制度并监督实行,为风险管理部门履职提供必要的人力、物力、财力等资源支撑。

风险管理部门准确把握行业法律、规则和准则,为高层提供合规建议;制定并实行合规管理计划;组织协调、督促各部门落实各项政策和制度;对各部门进行合规检查和风险隔离等。风险管理部门作为合规牵头部门,带领业务部门落实各项合规管理制度和工作要求。

企业的合规制度建设是在监管政策的框架下,与企业实际运营情况相结合,并不断优化和完善。合规制度是保障企业稳健运行的基石,是合规落地的关键所在。

二、完善管控措施,为合规建设奠定基石

   企业持续稳健发展,主要合规管控工作方式包括:合规审核、合规检查和监督、合规咨询和培训、合规报告;外部沟通和协调、合规从业及管理措施承诺书,工作层面细化如下:

1、合规审核

合规审查的范围包括:企业内部重要规章制度和业务流程、重大决策、新产品和新业务方案、合同及其他法律文件等。风险管理部进行合规审查,并出具合规审查意见。

2、合规检查和监督

企业各部门在业务开展过程中,定期对自身及其工作人员执业行为的合规性进行自查,并按风险管理部要求形成定期合规报告,风险管理部对其进行复查和监督。

3、合规咨询和培训

企业各部门通过现场沟通、电话交流、书面报告等形式向风险管理部进行合规咨询。合规培训已经纳入企业培训体系。风险管理部负责对企业合规培训进行统筹规划,制定年度合规培训计划,确定合规培训重点。

4、合规报告

风险管理部定期出具合规性检查报告,对合规风险隐患揭示、通报,并及时发现和督促解决企业合规管理中存在的问题,提升企业合规管理的有效性。

5、外部沟通和协调

企业分管合规工作的高管及风险管理部作为企业与监管机构沟通的桥梁,负责与监管机构就合规管理有关事项进行沟通交流。

6、反洗钱

反洗钱工作是合规工作的重点之一,企业已经建立了反洗钱信息系统,能进行有效的客户身份识别,对交易记录进行分析,对大额交易和可疑交易进行监控和报告;此外,企业定期开展反洗钱宣传和培训,增强员工反洗钱业务技能。

三、树立合规价值观,为合规建设增添新动能

1做人从严于律己做起,企业做强就要从合规做起,合规做的好,才能带来持续稳健发展,从而高质量发展。

2、合规应贯穿所有工作全流程,有合规才可以守住底线。

3、高层管理人员重视合规,合规工作才能在整个管理和运营体系中顺畅运行,并充分发挥效能。

4、对合规者奖励,对违规者严惩是必要的管理手段。

5、有制度保障,重实行是合规工作有效推进的关键。

合规建设永远在路上,业务发展的同时必须重视合规风险,千里之堤毁于蚁穴。合规是日常工作中必不可少的操作规范,合于“理”,规于“行”,方能行稳致远!(张帼)


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